AMP Capital违反衍生品交易报告规定 ASIC开出罚单
本周二，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）宣布，为了执行ASIC出具的违规通知书，AMP Life Limited和AMP Capital Investors Limited分别支付了275500美元和250500美元的罚款。
AMP Capital是一家全球投资管理公司，在澳大利亚颇具规模，提供固收服务、股票服务、多类别资产服务。而AMP Life在澳大利亚国内提供人寿保险产品。
根据澳大利亚监管机构ASIC发布的声明，由于有合理的依据相信AMP Capital和AMP Life违反了ASIC的《2013版衍生品交易报告规则》，ASIC向这两家公司发出了违规通知书。
根据该声明吗，AMP Capital的违规行为出现在2016年3月31日到2018年9月28日期间。澳大利亚监管机构ASIC表示该公司未能：
上报在34个非连续交易日进行140笔交易的信息，正确上报在417个非连续交易日进行的9999笔交易的担保信息；采取合理的措施确保BNP以AMP Capital的名义所上报的信息是完整、正确、即时的。
ASIC表示：“ASIC认为这两家公司的违规行为是因为管理失职。然而，每次的信息上报违规事件的持续时间长，识别这些违规事件的耗时表明AMP Life和AMP Capital对上报信息的准确性进行监控的程序和过程有严重的不足之处”。
此外，ASIC强调AMP Life和AMP Capital都已经采取了措施并正在继续采取措施改进其信息上报系统。为了实现这一目的，这两家公司正在优化系统和信息上报过程，为的是避免这类过失在次发生。
ASIC：遵照执行违规通知书并不是认罪
然而，ASIC指出，遵照执行违规通知书并不是认罪或不利因素。因此，ASIC不认为AMP Life和AMP Capital否认了ASIC的监管规则。
ASIC专员Cathie Armour在声明中表示：“向AMP Life和AMP Capital发出的违规通知书传递的信息是告知受监管的实体确保根据ASIC的规定履行信息上报义务和信息监控义务”本文地址：http://www.ea666.cn/fxmarket/broker/141234.html
