爱尔兰央行发布与基准管理者申请相关的要求文件
基准规例(Benchmarks Regulation)为基准管理机构引入了一套制度,确保欧洲金融基准的准确性和完整性。该规例于2018年1月1日开始在欧盟范围内实施,对一些欧盟基准管理机构的过渡性规定将持续到2020年1月1日。
爱尔兰央行(Central Bank of Ireland)在考虑对于基准管理者的授权和注册程序以及第三国规定方面,公布了支持申请这些授权和注册的关键事实文件(KFD)。提供该文件的目的是让寻求充当基准管理机构并在欧盟提供基准的实体了解爱尔兰央行对于正式申请的要求和条件。
正式的申请表格和爱尔兰央行的监管要求将会跟进,近期会在爱尔兰央行的官网上公布进一步的更新。
基准规例
基准规例为基准管理机构引入了一套制度,确保欧洲金融基准的准确性和完整性。2018年1月1日,该规例开始在欧盟范围内实施。
该条例将基准定义为确定金融工具或金融合同项下应付金额或金融工具价值的任何指数。它还包括用于衡量投资基金业绩的定义指数,其目的是跟踪此类指数的回报,或定义投资组合的资产配置,或计算业绩费。
《基准规例》的目标如下:
改进对基准过程的治理和控制,特别是确保管理者避免利益冲突
改进基准管理者使用的输入数据和方法的质量
确保基准的提供者及其提供的数据受到适当的控制,特别是为了避免利益冲突
通过提高透明度和适当的申诉权来保护消费者和投资者
基准规例的范围很广。基准管理者必须申请授权,并被要求拥有适当的治理安排和控制,以避免利益冲突。
基准规例要求基准提供者遵循行为准则,以确保使用可靠的方法和足够可靠的数据。特别是,它要求尽可能使用实际交易输入数据。
关键基准:2016年8月11日的《欧盟委员会实施条例2016/1368 (Commission Implementing Regulation (EU) 2016/1368)》,根据欧洲议会和理事会第2016/1011号条例制定了金融市场使用的关键基准清单。
被认为至关重要的基准受到更严格规则的约束,包括监管机构强制要求提供输入数据的权力。
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