澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）

名称：

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）

概述：

成立于2001年，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，也是一个独立的联邦政府机构，依法对全澳大利亚金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。致力于确保澳大利亚金融市场公平与透明，以此来保障澳大利亚经济的名誉及健康。

监管范围：

牌照：

AFSL、ABN（澳大利亚商业注册代码）、ACN（澳大利亚公司代码）

特别提示：金融公司如从事金融衍生品交易服务需要三个号码皆具备，仅有后两种的公司是没有资格开展相关业务的。

监管要求：

◎ 公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案；

◎ 须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构；

◎ 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理；

◎ 须定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计；

◎ 须定期提交客户交易报告。

除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，如有客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。

ASIC监管的部分金融机构一览：

ASIC监管的部分外汇经纪商介绍：

● 万致（Vantage FX）：Vantage FX万致的总部在澳大利亚的悉尼，其运作接受澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的严格监管。Vantage FX万致保证其所有交易执行绝对透明，同时其对投资者采取额外保护的措施，分别有XL Catlin和Lloyds of London高达2000万美元的损失补偿保险。万致客户资金存放在澳大利亚AA级银行，澳大利亚国民银行（NAB）的一个分离账户。NAB是澳大利亚四大金融机构之一，拥有12,000,000客户，市值达930亿美元，排名稳居全球20大安全银行之列。

● IC Markets：IC Markets是一家为日内交易者、剥头皮交易者以及新入市交易者提供真正的ECN外汇交易商。IC Markets的客户资金被隔离保存在AA级澳洲银行西太平洋银行和澳大利亚国民银行（NAB）的独立信托账户。所有客户资金是按照澳大利亚客户款项处理规则管理，并与IC Markets的公司的自有资金相隔离。客户资金不用于除客户交易活动以外的任何目的。

● 激石（Pepperstone ）：Pepperstone Group Limited 澳大利亚激石集团有限公司作为全澳大利亚最大的外汇交易公司，月交易量达到近千亿美元。Pepperstone 不以做市商的模式，而是直接以 ECN 电子自动撮合成交模式提供给客户超过 22 家投资银行的即时报价，自动选择最有利于客户的报价成交。激石同时拥有FCA和ASIC双牌照。

● 艾拓思（AETOS）：AETOS Capital Group艾拓思资本集团为国际知名的金融交易服务商，致力于为零售客户及金融机构提供广泛的金融衍生产品交易，主要包括外汇等CFD产品。AETOS艾拓思旨在为投资者打造世界一流的金融服务平台，并提供先进有保障的网上交易技术支持及值得信赖的客户服务。投资者可以根据自身要求制定更合适的投资组合，通过先进的交易软件直接获取来自市场的报价。艾拓思同时拥有FCA和ASIC双牌照。

● Synergyfx：Synergy 是全球领先的直通式交易经纪人，其总部位于澳大利亚悉尼。该公司所有的客户资金，全额分离保管在澳大利亚联邦银行（CBA）。客户的资金和Synergy的公司资金是分离保管的。如果Synergy出现破产，分离保管的资金将还给客人，而不会支付给债权人。

● Axitrader：至今已成立10多年。同时受到ASIC和FCA的监管，不同于市场上的其他经纪商，该经纪商不会对投资者的交易多加限制，会给予其最大的选择权，杠杆高达400：1，迷你手（0.01），允许剥皮和对冲策略。此外，如果你是个自动化的交易者，你可以使用任何外汇自动交易系统（EA）或者交易信号来交易。请注意该经纪商的冒牌机构（http://www.axichina.com/）与正牌货在外观上十分类似，请交易者仔细分辨。

ASIC最新动态：

近年来，澳大利亚ASIC监管牌照大热，越来越多的金融公司尝试申请澳大利亚金融服务牌照，接受ASIC的认证，这种现象渐呈泛滥之势，ASIC良好的监管口碑正面临着威胁。

ASIC方面也注意到了问题的严峻性，从2014年下半年起，ASIC逐步出台相关政策，对零售外汇领域进行强势监管。ASIC不仅密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态，而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。根据ASIC公布的2015年上半年的执法报告显示，在过去的六个月里，ASIC共进行了323次执法行动，其中包括吊销了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在线外汇经纪商Global Derivative Services等在内的诸多金融公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

如何通过ASIC官网查询ASIC交易商监管信息

详见：http://tool.fxunion.com/ASIC.html